證券代碼：300478 證券簡(jiǎn)稱：杭州高新 公告編號(hào)：2024-006

杭州高新橡塑材料股份有限公司

關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人

及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

杭州高新橡塑材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年12月28日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司<2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》等相關(guān)議案，并于2023年12月29日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上首次公開(kāi)披露相關(guān)公告。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，通過(guò)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司查詢，公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人和激勵(lì)對(duì)象在激勵(lì)計(jì)劃草案首次公開(kāi)披露前6個(gè)月內(nèi)（即：2023年6月28日至2023年12月28日，以下簡(jiǎn)稱“自查期間”）買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況進(jìn)行自查，具體情況如下：

一、核查的范圍與程序

1、核查對(duì)象為公司本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人和激勵(lì)對(duì)象；

2、本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人均填報(bào)了《內(nèi)幕信息知情人登記表》；

3、本公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司就核查對(duì)象在自查期間買(mǎi)賣(mài)公司股票情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具了《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》《股東股份變更明細(xì)清單》。

二、核查對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況說(shuō)明

根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》及《股東股份變更明細(xì)清單》，在激勵(lì)計(jì)劃自查期間，除下列核查對(duì)象外，其余核查對(duì)象在自查期間均不存在買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為。具體情況如下：

姓名 交易時(shí)間 累積買(mǎi)入股數(shù)（股） 累積賣(mài)出股數(shù)（股）

王春江 2023.7.27 0.00 100.00

經(jīng)公司核查，上述內(nèi)幕信息知情人其本人在內(nèi)幕信息知情期間買(mǎi)賣(mài)公司股票，其股票交易行為發(fā)生時(shí)未獲知或通過(guò)任意內(nèi)幕信息知情人獲知公司擬實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的信息，其在自查期間的交易變動(dòng)發(fā)生于知悉內(nèi)幕信息之前，系基于對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況自行判斷和個(gè)人資金安排而進(jìn)行的操作，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。

三、本次核查結(jié)論

綜上，經(jīng)自查，公司在本激勵(lì)計(jì)劃策劃、討論過(guò)程中均采取了相應(yīng)保密措施，限定接觸內(nèi)幕信息人員的范圍，對(duì)接觸到內(nèi)幕信息的相關(guān)公司人員及中介機(jī)構(gòu)及時(shí)進(jìn)行了登記。在本次激勵(lì)計(jì)劃草案首次公開(kāi)披露前6個(gè)月內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人和激勵(lì)對(duì)象利用激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為，符合《管理辦法》《創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》的相關(guān)規(guī)定，不存在內(nèi)幕交易行為。

四、備查文件

1、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》；

2、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的《股東股份變更明細(xì)清單》。

特此公告

杭州高新橡塑材料股份有限公司

董 事 會(huì)

2024年1月15日

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